7.4.3 Questions à poser lorsque vous choisissez un conseiller

Avant de commencer à faire affaire avec un conseiller, vous devriez savoir quels services il offre et combien ils coûtent. Pour déterminer si un conseiller a les compétences nécessaires pour vous aider à atteindre vos objectifs, posez-lui des questions comme celles qui suivent. Prenez des notes et comparez ensuite ses réponses à celles des autres conseillers que vous rencontrez.

1. Parlez-moi de votre formation et de votre expérience professionnelle.

2. Depuis combien de temps votre société est-elle en affaires?

3. Depuis combien de temps travaillez-vous pour cette société?

4. Est-ce que vous et votre société êtes inscrits auprès d'un organisme de réglementation des valeurs mobilières?

5. Quels produits et services offrez-vous?

6. Comment m'aiderez-vous à atteindre mes objectifs?

7. Comment êtes-vous rémunéré pour vos services (salaire, commission ou frais fixes)?

8. Pouvez-vous me fournir des références d'autres clients ayant le même profil d'investisseur que moi?